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Cycle Expert Métiers Conformité

Filière : métiers de la conformité

Publics concernés
  • Le Cycle Expert métiers conformité s’adresse à des cadres, repérés pour leur rigueur, travaillant ou appelés à travailler dans des services de conformité. Ce cycle d’expertise accueille des candidats de profils différents tant par leur formation initiale que par leur expérience professionnelle.
Métiers visés
  • Directeur ou responsable de la conformité
  • Chargé de conformité
  • Directeur ou responsable de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
  • Directeur ou responsable du contrôle interne
  • Contrôleur permanent
  • Directeur ou responsable de l’audit
  • Compliance officer
Informations pratiques
  • Durée : 26 jours
  • de sept. 2019 à mai 2020
Diplôme

Diplôme

Un cycle professionnel s'appuyant sur un référentiel métier élaboré par la profession et destiné à valider les compétences juridiques, techniques et managériales nécessaires à l'exercice des métiers conformité.

La montée des risques de non-conformité nécessite que les collaborateurs des services conformité possèdent une vision globale prenant en compte les aspects réglementaires, l’identification et le contrôle des risques, le reporting et le management de la culture conformité dans les organisations.

Le cursus vise donc à la maîtrise des compétences sur trois axes fondamentaux :

  • juridique (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction),
  • technique (prévention, évaluation et contrôle des risques),
  • managérial (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise).

Le cycle Expert métiers conformité est organisé en 5 blocs de compétences.

Bloc 1

Maîtriser le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité

Bloc 2

Prévenir le risque de non-conformité

Bloc 3

Détecter, contrôler et corriger les risques de non-conformité

Bloc 4

Effectuer le reporting de la conformité

Bloc 5

Manager la conformité de la banque

A la fin du cycle de formation, le candidat passe les examens du(des) bloc(s) au(x)quel(s) il est inscrit.

Condition d'obtention du diplôme

  • Valider chacun des blocs de compétences par une note de 10/20 minimum
  • Obtenir une note supérieure ou égale à 8/20 au Grand Oral
  • Obtenir une moyenne générale supérieure ou égale à 10/20 après une application des coefficients

Option

Pour se préparer au Grand Oral
1 journée de formation pour se préparer au Grand Oral et optimiser sa réussite à l’examen Cette journée prépare les candidats de manière optimale au Grand Oral, renforce l’acquisition des différentes compétences (connaissances, savoirs faire, savoir être) et méthodes de travail efficaces attendues.

La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
Formation à distance
100 % en distanciel
Modulaire, ludique et vivante, la formation sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme intègre les pratiques réglementaires de prévention identifiées par la profession en privilégiant une pédagogie inductive.

Bloc 1

Bloc 1Maitriser le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité

La conformité se réfère au respect d’un certain nombre de textes : réglementation, normes professionnelles, instructions internes, etc. L’expert métier conformité doit identifier le contexte d’exercice de son activité : les textes, les autorités, les acteurs, les missions, les modes d’organisation.

Programme

6 journées de formation

  • J1 et 2 – Situer les missions conformité dans les activités de la banque
  • J3 à 5 – Maîtriser le cadre législatif et réglementaire d’exercice de la conformité (dont 1 jour sur la LCBFT)
  • J6 – Assurer la veille juridique et réglementaire et Représenter la mission conformité auprès des instances

Examen

Modalité d'évaluation

  • Epreuve écrite : QCM de 100 questions
 

S'inscrire à ce bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité. Pour vous inscrire à ce bloc, téléchargez le bulletin d'inscription dans l'onglet "Inscription" et cochez l'option souhaitée.

Bloc 2

Bloc 2 Prévenir le risque de non-conformité

L’expert métier conformité exerce les diligences prévues par la réglementation pour prévenir le risque de non-conformité, notamment en termes de LCB/FT, d’abus de marché et de protection de la clientèle. Il rédige des normes et procédures, s’appuie sur des outils et émet des avis et conseils.

Programme

5 journées de formation

  • J1 et 2 – Identifier les risques de non-conformité et les obligations de vigilance (dont 1 jour sur la LCB/FT)
  • J3 – Elaborer les normes de conformité
  • J4 – Intégrer la dimension conformité dans l’élaboration des outils
  • J5 – Prendre position sur les demandes d’avis de conformité

Examen

Modalité d'évaluation

  • Epreuve écrite : cas pratique de 3h00
 

S'inscrire à ce bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité. Pour vous inscrire à ce bloc, téléchargez le bulletin d'inscription dans l'onglet "Inscription" et cochez l'option souhaitée.

Bloc 3

Bloc 3 Détecter, contrôler et corriger les risques de non-conformité

L’expert métier conformité participe au dispositif de contrôle interne à travers ses 3 composantes : la cartographie des risques, le contrôle, et les mesures correctrices.

Programme

6 journées de formation

  • J1 et 2 – Détecter et hiérarchiser les risques de non-conformité
  • J3 – Piloter les contrôles de conformité
  • J4 – Réaliser un contrôle de conformité
  • J5 et 6 – Mettre en place un plan d’actions correctives

Examen

Modalité d'évaluation

  • Epreuve écrite : cas pratique de 3h00
 

S'inscrire à ce bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité. Pour vous inscrire à ce bloc, téléchargez le bulletin d'inscription dans l'onglet "Inscription" et cochez l'option souhaitée.

Bloc 4

Bloc 4 Effectuer le reporting de la conformité

L’expert métier conformité rend compte de l’exercice de ses missions et de la situation de conformité de son établissement, aussi bien auprès des organes de gouvernance qu’auprès des régulateurs, par différents rapports et interventions.

Programme

4 journées de formation

  • J1 – Rendre compte de l'activité de la conformité sur les opérations de banque de détail
  • J2 – Rendre compte de l'activité de la conformité sur les opérations de marché
  • J3 – Assurer le reporting aux organes de gouvernance
  • J4 – Présenter les rapports et les actions réalisées aux différentes instances

Examen

Modalité d'évaluation

  • Epreuve écrite : cas pratique de 3h00
 

S'inscrire à ce bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité. Pour vous inscrire à ce bloc, téléchargez le bulletin d'inscription dans l'onglet "Inscription" et cochez l'option souhaitée.

Bloc 5

Bloc 5 Manager la conformité de la banque

L’expert métier conformité élabore la politique conformité et le code de conduite en lien avec la Direction générale. Il contribue à la mise en place des formations réglementaires. Il anime la démarche conformité dans son établissement. Il détecte, analyse et gère les situations sensibles et/ou de crise, et participe à leur gestion avec les interlocuteurs concernés.

Programme

5 journées de formation

  • J1 – Apporter une expertise aux organes de gouvernance
  • J2 à 4 – Animer la démarche conformité dans la banque et Définir le cadre des formations et en assurer la mise en œuvre
  • J4 – Réaliser un contrôle de conformité
  • J5 – Gérer les situations sensibles

Examen

Modalité d'évaluation

  • Epreuve écrite : cas pratique de 2h00
 

S'inscrire à ce bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité. Pour vous inscrire à ce bloc, téléchargez le bulletin d'inscription dans l'onglet "Inscription" et cochez l'option souhaitée.

Calendriers

Calendriers

Pour connaître les dates des journées de formation, consultez les calendriers 2019-2020 de votre région :


Ces calendriers sont valides sous condition d’ouvertures de groupes.

Inscription / CPF / Tarifs

Inscription / CPF / Tarifs

Nous vous invitons à nous transmettre vos inscriptions (cf. documents ci-après) au plus tôt pour :

  • Obtenir un accès à la documentation et préparer la formation ;
  • Disposer rapidement du calendrier des cours pour vous organiser ;
  • Bénéficier de la mixité des groupes en interbancarité.

Bulletins d'inscription / Tarifs

Pour vous inscrire – ou inscrire vos collaborateurs - , téléchargez le bulletin d'inscription qui est à compléter par saisie informatique. Imprimez-le afin de le signer, puis envoyez-le par courrier à votre délégation CFPB.

France Métropolitaine (date de début de formation : 19 septembre 2019)

Un dossier complémentaire de validation des acquis professionnels est à renseigner pour faire pour les candidats non titulaires d'un diplôme Bac+ 3 ou d’un niveau 6.

Financement

Cette formation peut être financée par votre CPF (France métropolitaine et Département Outre-Mer uniquement). Pour constituer votre dossier CPF, rendez-vous sur le site moncompteformation.gouv.fr